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第三百六十三章 祁教授的担忧（第1页）

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但是这些合法的‘内幕交易’都有一个前提条件，就是要及时向sec报告并公之于众，并且须符合公司和监管部门的相关规定。培训时艾琳和玲稚都讲过，关于合规和内控的文件也都有，只要能够不折不扣落实下去，问题应该不大。”

“可我听说刚被指控的那一家是躺着中枪，管理层一无所知，直到被找上门才知道他们在重组时有人利用内幕消息提前通过券商买了股票期权，获利一百多万美元。”

这种事屡见不鲜。

过去十来年，国内在美上市的好几家大公司管理层都曾经受到过sec“内幕交易”的指控。

韩均笑了笑，耐心地解释道：“内幕交易主要指那些非法的交易，也就是基于非公开信息所进行的交易，因为其破坏了市场交易的公平原则，损害了投资者信心，无论涉及到的人最终是否赚到了钱都是非法的。即便你自己没有交易，仅仅把非公开信息泄露给他人都是非法的。”

知人知面不知心，谁敢保证手下人不会有什么想法。

并且公司情况比较特殊，他只是ceo，省国资委才是第一大股东，如果国资委那边出问题，苦心经营的公司岂不是要受连累。

祁教授深吸了一口气，不无担忧地问：“无意中泄露也算？”

“所以要有一套完善的内控机制，国外的上市为确保万无一失，在这方面几乎做到了极致。每个人都要签保密协议，雇员尤其高级雇员的社交软件里都要加公司，有专人检查他们的聊天记录。”

韩均顿了顿，继续道：“sec认定的有可能非法‘内幕交易’的人群很广泛，管理层和员工在内的企业内部人士就不用说了，而且包括企业内部人士的朋友、生意伙伴和亲属；包括因为工作原因而有机会获得企业非公开信息的人士，比如政府官员、律师事务所雇员、银行职员，券商、记者、打印小妹甚至清洁工阿姨。”

“这么说我要请一个负责任的保安部经理。”

“小心驶得万年船，不想被做空，不想被围剿，就不要不把这些不当回事。”

“明白了，明天开个董事会，先跟股东说清楚，然后请一位专业人士管起来，防患于未然。”

一年二十万美元律师费不能白拿，韩均权衡了一番提议道：“让艾琳帮你在华尔街找个，他们有经验，让老外管又比较好说话，至少不用你去得罪人。”

“行，我这就联系艾琳。”

刚挂断祁教授电话，张大夫便忍不住笑问道：“小均，你懂这些怎么不炒股？钱贬值的厉害，存银行太可惜。”

“爸，我只懂法规，不懂投资，这方面韩老头是专家。另外就算投资股票也不用自己去开户，完全可以委托给机构，让专业的基金经理去理财。”

张大夫没不良嗜好，就是喜欢炒股，在股市里滚打了十几年，提起这些头头是道：“国内基金靠不住，还是自己炒靠谱。”

独乐乐不如众乐乐，韩均笑道：“好吧，既然您这么有信心，我投资20万人民币，全权委托您帮我理财。赚了平分，亏了算我的。”

股市有风险，老伴管得严，就两万本金，之前赚的全被她没收了。

炒股就像赌博一样，两万有什么意思，找到“大投资”，张大夫乐得心花怒放，急忙关上门道：“小均，琳琳，我对你们负责，保证不会亏，你们也要对我负责，千万别跟你妈知道。”

张琳狠瞪了韩均一眼，哭笑不得地说：“爸，您以为您是股神啊，巴菲特也不敢这么保证。”

张大夫不乐意了，振振有词地说：“虽然没巴菲特那么赚钱，但也没亏。要是你妈那会不把那几万拿走，我现在肯定百万富翁。放心吧，没事的。”

“20万算我的，亏了您以后就别炒了。”

“亏不了。”

张大夫拉开门探头看了一眼，神神秘秘地笑道：“除了你们的大投资，还有小投资。老聂一样喜欢炒股，但技术不行，一直被套，现在委托我，说起来我也算操盘手。”

俩老头整天围在棋盘前嘀嘀咕咕，原来在研究这些。

韩均彻底服了，拍了拍他胳膊笑道：“爸，您先在国内玩玩。等旅游完，等有时间，我陪您去华尔街大显身手，还可以跟韩老头交流交流。”（未完待续。）

ps：这段时间代理了一个医疗纠纷，涉及中医，很简单的一个骨科手术，被中医院一位在本身很著名的老中医小病大治，不仅没治好，不仅一拖就是五年，甚至拖成了大病。

有感而发，过了下嘴瘾，给各位书友添堵了，牧闲在此致歉。

另外老婆预产期到了，这几天更新不一定能保证稳定，请各位书友见谅。，！

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但是这些合法的‘内幕交易’都有一个前提条件，就是要及时向sec报告并公之于众，并且须符合公司和监管部门的相关规定。培训时艾琳和玲稚都讲过，关于合规和内控的文件也都有，只要能够不折不扣落实下去，问题应该不大。”

“可我听说刚被指控的那一家是躺着中枪，管理层一无所知，直到被找上门才知道他们在重组时有人利用内幕消息提前通过券商买了股票期权，获利一百多万美元。”

这种事屡见不鲜。

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